復習指南
GB/T19630有機產品認證檢查員檢查表
2018-04-08      來源:國家注冊審核員網
【字體: 】              

                   有機檢查表(加工產品)                                  

               檢查員:                            日期: 2016-7-22~24

基本情況

符合性判斷

符合性說明/描述

 

1.1檢查期間是否有委派的了解有機產品生產的管理人員在場,列出在場人員的姓名、職別、部門

管理者代表

 

1.2申請人填寫的有機產品認證申請文件是否與生產實際情況相符合,如不符合,請如實重新填寫。

 相符

 

1.3是否獲得其他機構認證?如有,請列出認證機構名稱以及獲得認證的時間、不符合內容,并提供證書復印件

沒有向其他機構申請過有機認證

 

管理體系

符合性判斷

符合性說明/描述

 

2.1加工經營者是否具備合法的經營證明文件(營業執照、生產許可證等,并有效)

能夠提供有效的營業執照、生產許可證

 

2.2加工經營者實施的管理體系是否形成文件

 

有機產品手冊

 

2.3管理者情況(根據標準條款進行描述):

 

 

2.4內部檢查員情況(根據標準條款進行描述):

 

 

2.5有機生產經營管理體系的文件是否包括加工/經營場所位置圖、有機加工經營質量管理手冊、操作規程和系統記錄

 

2.6加工經營場所位置圖與實際對比,是否按比例準確反映出加工、包裝車間;原料、成品倉庫及相關設備的分布

 

2.7有機產品加工、經營質量管理手冊是否描述有機產品加工、經營者的簡介;經營方針和目標;管理組織機構圖及相關人員的責任和權限

見手冊

 

2.8有機產品加工、經營質量管理手冊是否描述有機加工、經營實施計劃,計劃是否充分

見手冊

 

2.9是否制定文件化的衛生管理計劃,衛生管理計劃是否包括外部設施(垃圾堆放場、舊設備存放場地、停車場扥個)、內部設施(加工、包裝盒庫區)、加工和包裝設備(防止酵母菌、細菌和霉菌污染)、職工衛生(餐廳、工間休息場所和廁所)的衛生保障

廠房衛生管理要求

 

2.10有機產品加工、經營質量管理手冊是否描述顳部檢查、跟蹤審查、文件記錄管理、客戶投訴處理的規程

見手冊

 

2.11是否制定有機加工經營操作規程

釀酒過程控制程序

 

2.12有機加工經營操作規程是否規定禁止有機產品與轉換期產品及非有機產品相互混合,以及防止有機加工、經營過程中受禁用物質污染的規程

體系文件中體現了個工序防止有機產品被污染的規定

 

2.13有機加工經營操作規程是否規定了加工、運輸、儲藏、流通等過程的管理規程

規定了加工、運輸、儲藏的管理要求

 

2.14有機加工經營操作規程是否規定機械設備的維修、清掃規程

設備、設施的清洗、消毒與殺菌規程

 

2.15有機加工經營操作規程是否規定員工福利和勞動?;す娉?span lang="EN-US" style="font-family:"Times New Roman",serif">

見員工勞動福利規程

 

2.16有機產品加工經營者所建立并保存的記錄是否清晰、真實,記錄保存是否規定且實施5年以上

符合

 

2.17有機產品加工經營的系統記錄是否包括原料購買、加工過程、包裝、標識、儲藏、運輸和裝卸過程記錄及運輸裝卸過程相關單據

提供17年產品加工過程相關記錄

 

2.18有機產品加工經營的系統記錄是否包括加工廠有害生物防治記錄

未發生重大有害生物爆發情況,無記錄

 

2.19有機產品加工經營的系統記錄是否包括加工、貯存、運輸設施清潔記錄

包括

 

2.20若實施沖頂加工,是否保留沖頂加工記錄

N

加工過程不涉及沖頂,每批次產品生產結束后進行全面清洗

 

2.21有機產品加工經營的系統記錄是否包括產品的出入庫和庫存量記錄及相應單據

N

包括

 

2.22有機產品加工經營的系統記錄是否包括所有購貨發票和銷售發票,標簽及批次號的管理信息

 

 

2.23有機加工管理體系所要求的文件是否做出明確的控制規定,使用的文件是否為有效版本

D版,有效

 

2.24建立內部的檢查制度或規定是否明確內部檢查的目的和實施者,內部檢查員的職責、檢查方法、檢查依據、檢查內容等

見手冊

 

2.25內部檢查員是否依照標準,對本單位的質量管理體系進行檢查,并提交內部檢查報告,對企業追蹤體系進行全過程的確認和簽字

 

 

2.26通過對管理體系文件的檢查,描述追蹤體系是否有效

產品批次號管理有效

 

2.27有機生產、經營管理體系文件是否包括利用糾正和預防措施,持續該井其有機生產管理體系有效性的方法

見有機管理手冊

 

2.28管理體系其他情況描述:

 

3  記錄

符合性判斷

符合性說明/描述

 

3.1生產記錄(如原料購買、出入庫、加工、銷售、運輸等)

 

 

3.2投入品(殺菌劑、消毒劑、添加劑、有害生物控制等)采購合同及發票復印件

 

 

3.3投入品產品標簽

投入品標簽

 

3.4環境質量檢測記錄(土壤、水質、空氣)

水質檢測報告

 

3.5倉庫出入庫記錄(含非有機產品)

 

 

3.6銷售記錄和購入和售出貨物的銷售證(銷售證尚未收到時,為出售貨物所開的銷售證委托書)

 

 

3.7認證標志使用記錄

N

 轉換期,未使用認證標志

 

3.8客戶申/投訴處理記錄

N

未發生過

 

3.9產品召回記錄

N

未發生過

 

3.10其他記錄

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加工

符合性判斷

符合性說明/描述

 

4.1若加工有機食品,加工廠是否符合GB14881的要求

 

 

4.2加工廠是否符合國家及相應行業部門的有關規定

 

 

4.3加工廠周圍是否有粉塵、有害氣體、放射性物質和其他擴散性污染源,是否有垃圾堆、糞場、露天廁所和傳染病醫院,是否由昆蟲大量孳生的潛在場所

加工廠干凈整潔,遠離污染源

 

4.4生產區建筑物與外緣公路或道路是否由防護地帶

加工廠有防護隔離帶(墻)

 

4.5是否實施文件化的衛生管理計劃

4.5.1加工廠外部設施(垃圾堆放場、舊設備存放場地、停車場等)衛生情況

4.5.2內部設施(加工、包裝盒庫區)衛生狀況

4.5.3加工和包裝設備(防止酵母菌、霉菌和細菌污染)衛生狀況

4.5.4職工的衛生(餐廳、工間休息場所和廁所)衛生狀況

 

 

 

4.6加工場所用的配料是否是經過認證的有機原料、天然的或認證機構許可使用的

 

 

4.7有機配料在終產品中所占的質量或體積的比例是否少于配料總量的95%

占比大于95%,

 

4.8是否使用人工合成的常規配料

葡萄為有機轉換原料

 

4.9是否使用非人工合成的常規配料, 使用量是否超過所有配料總量的5%

N

主要為酵母及提高酵母活力的酶制劑,所占比例小,低于1%

 

4.10若使用非有機配料,加工廠是否制定將其配料轉換為100%有機配料的計劃

 

全為有機原料

 

4.11一種配料是否同時含有有機、常規或轉換成分

N

 

 

4.12工所用配料如水、食用鹽等,是否符合國家食品衛生標準

N

符合要求,不用鹽

 

4.13請提供有關水的問題所觀察到的其他情況和建議

N

 

 

4.14是否使用GB/T19630.2標準規范性附錄A中的添加劑和加工助劑,使用是否按照規定要求,且符合GB2760的規定

N

主要使用的加工助劑:干酵母、果膠酶、要硫酸、檸檬酸、膨潤土、硅藻土、明膠

 

4.15是否使用GB/T19630標準規范性附錄A以外的添加劑和加工助劑,所使用的添加劑是否為天然添加劑,是否按照GB/T19630附錄B中的程序對該物質進行過評估

N

 

 

4.16是否使用礦物質(包括微量元素)、維生素、氨基酸和其他從動植物中分離的純物質,是否符合法律規定

N

 

4.17是否使用來自轉基因的配料、添加劑和加工助劑

 

4.18有機加工是否配備專用設備

N

共用設備,提供相關避免污染的規程,避免污染風險

 

4.19如果與常規加工共用設備,是否在常規加工結束后進行徹底清洗,清洗效果如何

N

設備共用,生產結束后徹底清洗,主要設備:

 

4.20 如果與常規加工共用設備,是否進行沖頂加工,沖頂加工的產品是否作為有機產品銷售,沖頂加工情況是否進行記錄

 

加工過程不涉及沖頂

 

4.21使用何種加工工藝,該工藝是否破壞食品的主要營養成分,是否為標準所允許

 

 

4.22是否采用提取、濃縮、沉淀和過濾工藝,提取溶劑是否為符合國家食品衛生標準的水、乙醇、動植物油、醋、二氧化碳、氮或s羧酸,在提取和濃縮工藝中是否添加其他化學試劑

過濾工藝,過濾材質符合國家食品衛生標準要求

 

4.23加工用水水質是否符合GB5749的規定

見加工用水檢驗報告

 

4.24在食品加工和儲藏過程中是否采用離子輻照處理

不涉及

 

4.25在食品加工過程中是否使用石棉過濾材料或可能被有害物質滲透的過濾材料

不涉及

 

4.26其他情況描述

 

4.27產量核算

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5   有害生物防治

符合性判斷

符合性說明/描述

 

5.1是否優先采取以下管理措施來預防有害生物的發生

 

 

 

5.2是否消除有害生物的孳生條件

車間內干燥通風

 

5.3 是否防止有害生物接接觸加工和處理設備

N

發酵罐及貯存罐及相關設備閑時加蓋放置,有效防止有害生物接觸

 

5.4是否通過對溫度、濕度、光照、空氣等環境因素的控制,防止有害生物的繁殖

N

車間內干燥通風

 

5.5是否使用機械類的、信息素類的、氣味類的、粘著性的捕害工具、物理障礙、硅藻土、聲光電器具,作為防治有害生物的設施或材料

防鼠板、捕鼠夾

 

5.6殺鼠劑的成分是否符合GB/T19630的規定

N

未使用

 

5.7是否使用GB/T19630附錄B以外的物質防治有害生物

N

未使用

 

5.8在加工或藏場所遭受有害生物嚴重侵襲的緊急情況下,是否使用中草藥進行噴霧和熏蒸處理

N

未發生

 

5.9如使用硫磺,是否控制限量使用

N

未使用

 

5.10如使用常規熏蒸劑對加工設備或儲藏場所實施熏蒸,是否先將有機產品移出熏蒸場所,熏蒸后是否經過5d以上,才將有機產品移回經過熏蒸的場所

N

未使用

 

5.11是否使用持久性和致癌性的消毒劑和熏蒸

N

未使用

 

5.12 其他情況描述:

 

 

6 包裝

符合性判斷

符合性說明/描述

 

6.1包裝材料成分是什么,是否符合衛生要求

玻璃瓶、紙箱,符合衛生標準

 

6.2包裝是否存在過度包裝現象,包裝材料是否可回收利用

不涉及過度包裝,分可回收和不可回收,作為廢品外賣,企業不回收

 

6.3若使用包裝填充劑,包裝填充劑成分是否符合要求

未使用

 

6.4包裝材料是否含有合成殺菌劑、防腐劑和熏蒸劑

N

 

6.5盛裝有機產品的包裝袋或容器是否可能接觸過禁用物質

N

 

6.6 其他情況描述

 

 

 

7 儲藏

 

 

 

7.1有機產品在貯存過程是否具有控制措施,使其不受其他物質的污染

N

專桶專用

 

7.2儲藏有機產品的倉庫是否干凈、無蟲害,無有害物質殘留,在最近5d內也未經過任何禁用物質處理過

N

庫房干凈無蟲害,沒有用禁用物質處理過

 

7.3儲藏方法是否符合規定的要求

 

符合要求

 

7.4有機產品是否單獨存放,如果不得不予常規產品共同存放,是否在倉庫內劃出特定區域,采取必要的包裝、標簽等措施確保有機產品與非認證產品混放

 

分區存放,標識清楚

 

7.5產品出入庫和庫存量是否具有完成準確的檔案記錄,并保留了相應的單據

 

 

 

7.6其他情況描述:

 

 

8運輸

符合性判斷

符合性說明/描述

 

8.1運輸工具在裝載有機產品前是否清晰干凈

 

 

 

8.2有機產品在運輸過程中是否具有避免與常規產品混雜或受到污染的措施

 

 

 

8.3在運輸和裝卸過程中,外包裝上是否具有明顯的有機認證標志及有關說明,且不易被玷污或損毀

 

有機加工操作規程

 

8.4運輸和裝卸過程是否有完整準確的檔案記錄,并保留了相應的單據

 

 

 

8.5其他情況描述:

 

 

 

9環境影響

符合性判斷

符合性說明/描述

 

9.1加工廠廢棄物的凈化和排放設施或貯存設施是否遠離生產區,且不位于生產區上風向,貯存設施是否密閉或封蓋,便于清洗、消毒

 

 

 

9.2加工廠排放的廢棄物是否達到環保排放標準

 

排污許可證

 

9.3其他情況描述:

 

 

 

10標識和銷售

符合性判斷

符合性說明/描述

 

10.1未獲得有機產品認證的產品,是否能使用有機產品認證標志

 

未使用

 

10.2采用何種方式使用有機/有機轉換標識(粘貼或印刷)

 

未使用

 

10.3標識/標志中的文字、圖形或符號等是否符合標識通則要求

 

未使用

 

10.4如為進口有機產品,標識和有機產品認證標志是否符合GB/T19630標準的規定要求

 

非進口產品

 

10.5如用于出口的產品,是否根據該國家或合同購貨商的有機產品標識要求進行標識

 

不涉及

 

10.6有機產品認證機構(CQC)的標識或者機構名稱的印刷是否清楚、不大于國家標識

 

未使用、不涉及

 

10.7中國有機產品認證標識使用形式是否在CQC進行備案?提供證明材料

 

未使用,不涉及

 

10.8在銷售過程中,有機產品怎樣避免與非有機產品的混合

 

包裝區分

 

10.9在提供的與銷售代理商、經銷商簽訂的銷售合同或協議中是否包括有機產品銷售的相關要求,提供合同或協議復印件

 

未上市,不涉及

 

10.11有機產品進貨時,銷售商是否索取有機產品認證證書等證明材料

 

 

 

10.12是否在顯著位置擺放有機產品認證證書復印件

 

暫未取得證書

 

10.13有機配料含量是否等于或者高于95%,請列出配料成分及含量

 

高于95%,葡萄酒配料成分:

 

10.14有機轉換配料含量是否等于或者高于95%,請列出配料成分及含量

 

 

 

10.15有機配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品,請列出配料成分及含量

 

 

 

10.16有機轉換配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品,請列出配料成分及含量

 

 

 

10.17有機配料含量是否低于70%的加工品,請列出配料及成分含量

 

 

 

10.18有機轉換配料含量是否低于70%的加工品,請列出配料及成分含量

 

 

 

10.19有機配料低于95%并標識“有機配料生產”等字樣的產品,其證明材料中是否能證明有機產品的來源

 

 

 

11認證證書及認證標志的使用

符合性判斷

符合性說明/描述

 

11.1認證證書及認證標志的使用是否符合相關規定要求

 

 

 

11.2是否有相關部門負責認證證書及認證標志使用,請列出相關部門及負責人

 

 

 

11.3請列出上年度印刷或施加認證標志的數量、領用量、使用量、庫存量、破損量

 

 

 

11.4認證標志使用的數量是否符合認證證書所規定的數量

 

 

 

11.5其他情況:

 

 

12  投入品使用情況(如原料貯存、加工過程、倉庫、貯存、銷售等過程中使用的投入品)

 

商品名稱

有效成份

使用原因

符合性證據

 

75%食用酒精

乙醇

殺菌消毒

 

 

檸檬酸

檸檬酸

酸度調節劑

 

 

明膠

明膠

加工助劑、澄清處理

 

 

果膠酶

果膠酶

加工酶制劑、澄清處理

 

 

膨潤土

膨潤土

加工助劑、澄清處理

 

 

硅藻土

硅藻土

加工助劑、助濾

 

 

橡木桶

橡木板

裝酒

 

 

紙箱

包裝

 

 

白砂糖

蔗糖

提高國企果酒發酵糖濃度

 

 

氮氣

氮氣

包裝填充劑

 

 

13抽查有機生產的記錄和跟蹤系統,以證實產品是否可從引種、繁殖、轉群、飼養、疾病治療、出欄、運輸、儲存等全過程的跟蹤,并對銷售的有機產品進行年度庫存平衡審核。請用敘述的方式總結跟蹤審計的情況和結果。

 

 

14提供生產批號樣本,并對其代碼的含義進行解釋。

 

 

15提供有關跟蹤審計記錄體系所觀察到的其它情況和建議:

 

 

16、檢查組對管理體系、生產過程、投入品等相關過程或活動進行風險評估,評估內容如下:

 

 

 

 

 

13  檢查結果

1) 發現嚴重不符合項(  0 )項, 一般不符合項(  1 )項

 

 

                       

 

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